（一）Web.3業務平臺上市保薦的業務操作模式
1.前期諮詢與規劃：投行團隊與Web.3業務平臺進行深入溝通，瞭解其業務模式、財務狀況、市場定位等，幫助平臺制定上市規劃，包括選擇合適的上市地點、上市時間以及上市方式等。同時，為平臺提供財務重組、業務調整等建議，以滿足上市要求。
2.盡職調查與合規審查：對Web.3業務平臺進行全面的盡職調查，包括財務盡職調查、法律盡職調查、運營盡職調查等，確保平臺在財務、法律、運營等方面符合上市標準。同時，協助平臺進行合規審查，確保其遵守相關法律法規和監管要求。
3.上市申請與輔導：在盡職調查和合規審查的基礎上，協助Web.3業務平臺準備上市申請材料，包括招股書、財務報表、法律檔等，並向監管機構提交上市申請。在上市過程中，為平臺提供專業的輔導服務，包括與監管機構的溝通協調、投資者關係管理等，確保上市流程順利進行。
（二）企業上市保薦的業務操作模式
1.鑒於Web.3行業的高度專業性與複雜性，投行首先會對擬上市企業進行全面且深入的技術與業務審查。深入剖析企業所依託的區塊鏈技術架構，評估其安全性、可擴展性與創新性；分析Web.3業務模式的合規性與可持續性，包括業務演算法、資金託管機制、市場操縱防範措施等方面。同時，協助企業完善內部治理結構，建立符合國際標準的風險管理體系，以應對Web.3價格波動、網路安全威脅等行業特有風險。
2.在財務方面，考慮到Web.3資產的特殊計價與估值難題，投行引入專業的加密貨幣估值模型，結合市場資料與行業趨勢，對企業持有的Web.3資產、挖礦設備等進行合理估值，並按照國際會計準則進行財務報表編制與調整。協助企業制定清晰的盈利預測與財務規劃，確保其財務狀況滿足上市要求，並向投資者呈現穩健的財務前景。
3.在上市流程中，與香港證券業務所及相關監管部門保持緊密且持續的溝通。鑒於Web.3行業的新興性，積極參與監管政策研討，為企業爭取有利的上市條件與政策解讀。協助企業準備詳盡且專業的上市申請材料，涵蓋技術白皮書、風險披露報告、財務審計報告等核心文件，並在審核過程中高效回應監管回饋，確保上市進程順利推進。
（三）Web.3企業並購重組服務的業務操作模式
1.並購方案設計：根據Web.3企業的業務需求和發展戰略，為其設計合理的並購重組方案。包括確定並購目標、並購方式、業務結構等，説明企業在並購過程中實現資源整合、市場拓展、技術升級等目標。
2.盡職調查與估值分析：對目標企業進行全面的盡職調查，包括財務盡職調查、法律盡職調查、技術盡職調查等，瞭解目標企業的財務狀況、法律風險、技術實力等。同時，對目標企業進行估值分析，確定合理的並購價格。
3.業務談判與執行：協助Web.3企業與目標企業進行並購談判，制定談判策略，協調各方利益，推動業務的順利達成。在業務執行階段，提供法律、財務等專業支援，確保業務的合規性和順利實施。
（四）Web.3專案融資與承銷的業務操作模式
1.融資方案設計：根據Web.3專案的特性和發展階段，為其設計合適的融資方案。包括確定融資方式（如股權融資、債券融資等）、融資規模、融資期限等，幫助項目方籌集所需資金。
2.投資者關係管理：協助Web.3專案方與潛在投資者建立良好的關係，通過路演、投資者見面會等方式，向投資者介紹專案的商業模式、市場前景、技術優勢等，增強投資者對項目的信心和興趣。
3.承銷與銷售：在Web.3專案發行過程中，承擔承銷商的角色，負責專案的銷售工作。通過組織承銷團、制定銷售策略、開展市場推廣等，確保專案的順利發行和資金的及時到位。
（五）證券承銷的業務操作模式
1.針對Web.3相關企業的證券承銷，投行需根據企業的業務特性與市場需求制定高度定制化的承銷策略。對於發行Web.3相關的金融產品，如加密貨幣基金份額、區塊鏈項目代幣化證券等，深入分析產品的風險收益特徵、市場需求彈性與投資者偏好結構。結合香港及全球Web.3市場的動態趨勢，精准定位目標投資者群體，包括專業加密貨幣投資基金、高淨值個人投資者、機構投資者等不同類型。
2.在市場推廣方面，充分利用多管道行銷手段。線上通過專業金融媒體平臺、加密貨幣行業論壇與社交媒體群組等進行精准宣傳，舉辦線上路演活動，邀請行業專家與企業高管進行產品解讀與答疑；線下組織高端投資者研討會、行業峰會專場推介會等，搭建企業與投資者面對面交流的平臺，全方位展示證券產品的投資價值與創新亮點。
3.組織承銷團時，注重成員的多元化與專業性。除了傳統金融機構外，積極引入具有豐富Web.3投資經驗的專業基金、區塊鏈行業協會與技術聯盟等合作夥伴，整合各方資源與專業優勢，構建強大的銷售網路。同時，針對Web.3價格波動風險，建立完善的風險對沖機制。運用期貨、期權等金融衍生品工具，對承銷證券的Web.3價格風險進行動態管理，確保在市場波動環境下投資者利益不受重大損失，保障證券發行的穩定性與成功率。